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一招不慎滿盤皆輸,私募基金登記備案這些問題都得注意

2018-09-13資質(zhì)審批

私募基金行業(yè)的準(zhǔn)入門檻是非常的高的，由于各方面的要求都是非常的嚴(yán)格，所以在進(jìn)行私募基金登記備案的時(shí)候一定要先了解相關(guān)的知識(shí)。下面就讓我們看一看私募基金登記備案的幾大誤區(qū)。

私募基金登記備案

私募基金登記備案的誤區(qū)：

誤區(qū)一：為“保殼“而“保殼”

《4號(hào)公告》吹響的是中國基金業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)入規(guī)范監(jiān)管的博弈號(hào)角，私募基金為“保殼”而“保殼”或許能保得一時(shí)安全，但若未能擺正態(tài)度，領(lǐng)會(huì)和遵守監(jiān)管精神，即使能暫時(shí)渡過當(dāng)前這一關(guān)，也很可能在后續(xù)的征途中倒下。

公司管理是否有失規(guī)范，如內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全，公司管理薄弱，信息披露制度不健全，披露信息不充分，沒有建立利益沖突防范機(jī)制或執(zhí)行不到位等；經(jīng)營行為是否涉嫌違法犯罪，如以虛假或夸大項(xiàng)目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對(duì)象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等。只有捫心自省，擺正態(tài)度，端正行為，合規(guī)合法，才能立于長久不敗之地。

誤區(qū)二：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度只要抄抄有了就行

當(dāng)前，很多私募基金管理人為了“保殼”而將注意力重點(diǎn)放在工商登記營業(yè)范圍和高管資格等方面，而對(duì)于私募基金管理人內(nèi)部各項(xiàng)制度往往要求律師提供相關(guān)制度模板，簡單套用。

誤區(qū)三：《法律意見書》成本越低越好

《4號(hào)公告》要求，新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前都要提交《私募基金管理人登記法律意見書》，因此是否能夠取得一份高質(zhì)量、無保留意見的法律意見書成為很多私募基金管理人是否能夠成功保殼的關(guān)鍵要素之一。

目前，一次性通過基金業(yè)協(xié)會(huì)審查的《法律意見書》還不多，很多提交的《法律意見書》由于缺乏盡職調(diào)查過程描述和判斷依據(jù)、內(nèi)容雷同、簡單發(fā)表結(jié)論性意見、未核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)信息等問題而被否。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)充分重視律所和律師的重要性，選擇規(guī)范、高質(zhì)量的律所和律師，借助外部律師通過盡職調(diào)查和出具《法律意見書》相關(guān)工作，對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)控制度予以梳理和完善，提升自身的管理水平，規(guī)范自身的經(jīng)營行為，而不應(yīng)簡單地依靠價(jià)格是否低廉來選擇代理公司。

私募基金行業(yè)的相關(guān)資質(zhì)審查是非常的嚴(yán)格的，很多的地方甚至是不予審批的，所以在辦理之前最好是找一家專業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢，避免產(chǎn)生一些不必要的損失。

來源：悟空財(cái)稅http://christian4madison.com/

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